El ex gerente de producto de Coinbase, Ishan Wahi, y su hermano Nikhil Wahi acordaron resolver los cargos de uso de información privilegiada presentados contra ellos por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), anunció la agencia el 30 de mayo. en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Oeste de Washington.
Los hermanos fueron acusados de utilizar el conocimiento de «al menos» nueve criptomonedas que se incluirían en Coinbase en el futuro para su compra antes de la inclusión en la lista. La SEC presentó una demanda contra ellos el 21 de julio de 2022. Esa agencia ahora exige la devolución de las ganancias por intereses mal habidas.
El director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, dijo en un comunicado:
“Si bien las tecnologías en cuestión en este caso pueden ser nuevas, la conducta no lo es. […] Las leyes federales de valores no eximen a los valores de criptomonedas de la prohibición de uso de información privilegiada, ni tampoco la SEC».
La SEC anunció en abril que había llegado a «un acuerdo de principio» con Ishan Wahi, quien fue sentenciado a 24 meses de prisión por el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Sur de Nueva York el 9 de mayo. que Wahi ganó hasta $ 1,5 millones a través del comercio ilegal. Nikhil Wahi fue condenado a 10 meses de prisión en enero por el mismo tribunal.
La demanda de la SEC alegó que Wahis y otro acusado, Sameer Ramani, habían intercambiado «valores de criptoactivos». Esta afirmación generó una gran controversia, y la comisionada de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., Caroline Pham, advirtió que la clasificación de tokens «que podrían describirse como tokens de utilidad y/o ciertos tokens relacionados con organizaciones autónomas descentralizadas (DAO)» podría «tener implicaciones más allá de eso». caso único». Pham llamó a la acción de la SEC «regulación por imposición».
El acuerdo de la SEC de hoy (i) no permite ninguna conclusión legal sobre el estado de seguridad de los tokens; (ii) no requiere que Wahi pague ninguna sanción adicional (aparte de las adeudadas en procedimientos penales separados); y (iii) incluye una orden judicial inmaterial de no violar la Sección 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
—Rodrigo (@RSSH273) 30 de mayo de 2023
El caso también dio lugar a una serie de solicitudes de amicus.
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Los Wahis presentaron una moción para desestimar el caso en febrero, argumentando que la SEC clasificó erróneamente los tokens en cuestión en el caso con base en la prueba de Howey y la doctrina de cuestiones clave. Si se aprueba el acuerdo, no se decidirá la validez de las reclamaciones de la SEC.
El acuerdo sigue sujeto a la aprobación judicial.
Magazine: Powers On… El uso de información privilegiada en criptomonedas es el objetivo – ¡Finalmente! Parte 1
